mime-version: 1.0 content-type: multipart/related; boundary="----=_nextpart_01c7ac12.95721920" this document is a web archive file. if you are seeing this message, this means your browser or editor doesn't support web archive files. for more information on the web archive format, go to http://officeupdate.microsoft.com/office/webarchive.htm ------=_nextpart_01c7ac12.95721920 content-location: file:///c:/a3684e29/file1961.htm content-transfer-encoding: quoted-printable content-type: text/html; charset="us-ascii" 广东汕头超声电子 = 929;份有限公司重大信息= ;内部报告制度_利来娱乐官网_利来娱乐网站_利来娱乐网址

广东汕&= #22836;超声电子股份有限= 844;司重大信息内部报告= ;制度

 

第一章<= span lang=3den-us>  总则= ;

第一条  为加强广&#= 19996;汕头超声电子股份ć= 77;限公司(以下简称公= 司)重大信息内部报= 1578;工作,明确公司内๽= 6;各部门和各分支机构&= #30340;信息收集和管理办= 861;,确保公司及时、真= ;实、准确、完整地披&#= 38706;所有对公司股票及Ð= 54;衍生品种交易价格可= 能产生较大影响的信= 4687;,根据《中华人民ࠤ= 9;和国公司法》、《中&= #21326;人民共和国证券法 = 299;、《深圳证券交易所= ;股票上市规则》《公&#= 24320;发行股票公司信息ü= 59;露实施细则》、《深= 圳证券交易所上市公= 1496;公平信息披露指引Ӎ= 9;等相关法律、法规、&= #35268;章以及深圳证券交= 131;所相关规则、公司章= ;程的有关规定和要求&#= 65292;结合公司实际,制ê= 50;本制度。

第二条  公司重大&#= 20449;息内部报告制度是ý= 51;当出现、发生或即将= 发生可能对公司股票= 1450;其衍生品种的交易ߥ= 5;格产生较大影响的情&= #24418;或事件时,按照本= 046;度规定负有报告义务= ;的有关人员,应及时&#= 23558;相关信息向公司和Œ= 91;事会秘书报告的制度= 。

 

第二章<= span lang=3den-us>  一般= ;规定

第三条  董事会秘&#= 20070;负责协调和组织公Ö= 96;信息披露工作的具体= 事宜,证券事务代表= 1327;助董事会秘书的工߯= 6;。

第四条  公司各部&#= 38376;负责人、公司下属Ñ= 98;公司、控股子公司负= 责人、公司派驻参股= 0844;司的董事、监事和ོ= 0;级管理人员均是负有&= #25253;告其职权范围内所= 693;悉的重大信息的义务= ;人。公司的控股股东&#= 21644;持有公司5%以上股份= 0340;股东,在获悉本制ॷ= 0;规定的重大信息时应&= #21450;时将有关信息向公= 496;董事会秘书报告。公= ;司董事会秘书在收到&#= 20844;司有关人员报告的ŵ= 25;大信息后,应及时向= 公司董事长、总经理= 7719;报有关情况。

第五条  公司各部&#= 38376;负责人、公司下属Ñ= 98;公司、控股子公司负= 责人为信息报告的第= 9968;责任人并作为信息ঢ়= 3;告的联络人。联络人&= #20855;体负责报告信息的= 910;集、整理、上报工作= ;以及与董事会秘书及&#= 35777;劵事务代表的联络ð= 37;作。

第六条  公司内部&#= 20449;息报告的第一责任É= 54;应根据本制度、公司= 信息披露相关规定及= 0854;任职单位的实际情ࠫ= 7;,全面履行公司内部&= #20449;息报告职责,以保#= 777;公司及董事会秘书能= ;够及时、准确、完整&#= 12289;畅通地获取相关信ö= 87;。

第七条  公司董事&#= 20250;秘书可以根据公司ê= 54;际情况,对公司负有= 重大信息报告义务的= 6377;关人员进行有关公ࡥ= 6;治理及信息披露等方&= #38754;的沟通和培训,以= 445;证公司内部重大信息= ;报告的及时和准确。

第八条  公司董事&#= 12289;监事、经理人员、Œ= 91;事会秘书、公司其他= 高级管理人员以及因= 4037;作等关系了解到公ࡥ= 6;应披露信息的人员,&= #22312;该信息尚未公开披&= 706;之前,负有保密义务= ;。

第九条  公司网站&#= 12289;宣传性资料的内容Ç= 81;得涉及公司未公开披= 露的重大信息。公司= 0869;刊资料涉及未公开ঢ়= 9;露重大信息的,应严&= #26684;执行保密制度,防= 490;对外泄漏。如内刊、= ;网站、宣传等资料刊&#= 30331;前无法确认其内容ą= 59;否涉及公司未公开重= 大信息的,应交由公司董事会= ;秘书审核确认。

第十条  公司可以&#= 22312;其他媒体上刊登应ü= 59;露的信息,但信息披= 露的时间不得早于在= 0013;国证监会指定的信ত= 7;披露媒体上披露该信&= #24687;的时间。

第十一条  未公开重&#= 22823;信息在公告前,公Ö= 96;及相关信息披露义务= 人应提醒获悉信息的= 0154;员必须对未公开重࣪= 3;信息予以严格保密,&= #19988;在相关信息正式公= 578;前不得买卖公司证券= ;。

第三章<= span lang=3den-us>  重大= ;信息的范围

第十二条   公司各%= 096;门、公司下属分公司= ;、控股子公司出现、&#= 21457;生或即将发生以下÷= 73;形时,相关负有报告= 义务的人员应将有关= 0449;息向公司和董事会య= 2;书予以报告:

1、各控= 股子公司召开董事会= 2289;监事会并作出决议ᦂ= 7;

2、公司= 独立董事的声明、意= 5265;及报告;

3、公司= 各部门或各下属分公= 1496;、控股子公司发生พ= 1;买或者出售资产、对&= #22806;投资(含委托理财 = 289;委托贷款等)、向其= ;他方提供财务资助、&#= 25552;供担保、租入或者ķ= 99;出资产、签订管理方= 面的合同(含委托经= 3829;、受托经营等)、ร= 2;与或者受赠资产、债&= #26435;或债务重组、研究= 320;发项目的转移、签订= ;许可协议、自主知识&#= 20135;权及专有技术的转ť= 53;、合作等交易达到下= 列标准之一的,应当= 1450;时报告:

1)交&#= 26131;涉及的资产总额(×= 16;时存在帐面值和评估= 值的,以高者为准)= 1344;公司最近一期经审෶= 5;总资产的10%以上;=

2)交&#= 26131;的成交金额(包括ü= 15;担的债务和费用)占= 公司最近一期经审计= 0928;资产的10%以上,且绝= 3545;金额超过1000 万元;

3)交&#= 26131;产生的利润占公司ć= 68;近一个会计年度经审= 计净利润的10%以上,且= 绝对金额超过100万元;=

4)交&#= 26131;标的(如股权)在ć= 68;近一个会计年度相关= 的主营业务收入占公= 1496;最近一个会计年度ಮ= 3;审计主营业务收入的1= 0%以上,且绝对金额超&= #36807;1000 万元;

5)交&#= 26131;标的(如股权)在ć= 68;近一个会计年度相关= 的净利润占公司最近= 9968;个会计年度经审计ࠬ= 8;利润的10%以上,且绝ल= 5;金额超过100 万元。

上述指标涉ࡡ= 0;的数据如为负值,取&= #20854;绝对值计算。

4、公司= 各部门或各下属分公= 1496;、控股子公司涉及௚= 0;关联交易达到下列标&= #20934;之一的,应当及时= 253;告:

1)与&#= 20844;司的关联自然人发ī= 83;的交易金额在30 万元以上的关联交易= 5307;

2)与&#= 20844;司的关联法人发生į= 40;交易金额在300 万元以上,且占公司= 6368;近一期经审计净资ߝ= 5;绝对值0.5%以上的关联É= 32;易。

5、涉及= 金额超过1000 万元,并且占公司最= 6817;一期经审计净资产ಯ= 7;对值10%以上的重大诉෹= 2;、仲裁事项;

6、变更= 募集资金投资项目;

7、业绩= 预告和盈利预测的修= 7491;;

8、利润= 分配和资本公积金转= 2686;股本事项;

9、股票= 交易异常波动和澄清= 0107;项;

10、出现= ;下列使公司面临重大&#= 39118;险的情形之一:

1)遭&#= 21463;重大损失;

2)未&#= 28165;偿到期重大债务或Ň= 73;重大债权到期未获清= 偿;

3)可&#= 33021;依法承担重大违约ũ= 31;任或者大额赔偿责任= ;

4)计&#= 25552;大额资产减值准备ʍ= 07;

5)股&#= 19996;大会、董事会决议ŝ= 87;法院依法撤销;

6)公&#= 21496;决定解散或者被有Ĉ= 35;机关依法责令关闭;=

7)公&#= 21496;预计出现资不抵债į= 40;情形;

8)主&#= 35201;债务人出现资不抵Í= 38;或者进入破产程序,= 公司对相应债权未提= 1462;足额坏账准备;=

9)主&#= 35201;资产被查封、扣押z= 89;冻结或者被抵押、质= 押;

10)主&= #35201;或者全部业务陷入= 572;顿;

11)公&= #21496;因涉嫌违法违规被= 377;权机关调查,或者受= ;到重大行政处罚、刑&#= 20107;处罚;

12)公&= #21496;董事、监事、高级= 649;理人员无法履行职责= ;或者因涉嫌违法违纪&#= 34987;有权机关调查或采Ö= 62;强制措施,或者涉及= 重大诉讼、仲裁、行= 5919;处罚;

13)深&= #22323;证券交易所或者公= 496;认定的其他重大风险= ;情况。

上述事项涉ࡡ= 0;具体金额的,应按本&= #21046;度第十二条第3 款的标准确认。

11、变更= ;公司名称、公司章程&#= 12289;注册资本、注册地ß= 36;、主要办公地址和联= 系电话等;

12、经营= ;方式和经营范围发生&#= 37325;大变化;

13、变更= ;会计政策或者会计估&#= 35745;;

14、董事= ;会就公司发行新股、&#= 21487;转换公司债券或者Ð= 54;他再融资方案形成相= 关决议;

15、中国= ;证监会股票发行审核&#= 22996;员会召开发审委会ť= 58;,对公司新股、可转= 换公司债券发行申请= 5110;者其他再融资方案৻= 2;出了相应的审核意见&= #65307;

16、公司= ;控股东或者实际控制&#= 20154;发生或者拟发生变ć= 56;;

17、公司= ;董事长、总经理、独&#= 31435;董事或者三分之一É= 97;上的董事提出辞职或= 者发生变动;

18、生产= ;经营情况或者生产经&#= 33829;环境发生重大变化ʌ= 88;包括产品价格、原材= 料采购价格和交易方= 4335;发生重大变化、主ව= 1;生产流水线连续五个&= #24037;作日停工停产等)A= 307;

19、订立= ;与生产经营相关的重&#= 35201;合同,可能对公司ń= 63;营产生重大影响;<= span lang=3den-us style=3d'font-size:12.0pt;font-family:simsun;mso-hansi-font-fa= mily: timesnewromanpsmt;mso-font-kerning:0pt'>

20、新颁= ;布的法律、法规、规&#= 31456;、政策可能对公司ń= 63;营产生重大影响;<= span lang=3den-us style=3d'font-size:12.0pt;font-family:simsun;mso-hansi-font-fa= mily: timesnewromanpsmt;mso-font-kerning:0pt'>

21、聘任= ;或者解聘为公司审计&#= 30340;会计师事务所;

22、法院= ;裁定禁止公司大股东&#= 36716;让其所持本公司股Ê= 21;;

23、任一= ;股东所持公司5%以上的= 股份被质押、冻结、= 1496;法拍卖、托管或者෹= 4;定信托;

24、持有= ;、控制公司股份百分&#= 20043;五以上的有限售条Ê= 14;流通股股东禁售期满= 后,通过深圳证券交= 6131;所挂牌交易出售的೜= 9;份数量,每达到公司&= #32929;份总数百分之一时A= 307;

25、获得= ;大额政府补贴等额外&#= 25910;益,转回大额资产Ñ= 43;值准备或者发生可能= 对公司资产、负债、= 6435;益或经营成果产生ດ= 5;大影响的其他事项;<= /span>

26、深圳= ;证券交易所或者公司&#= 35748;定的其他情形。

第十三条   公司控 = 929;股东在其拟转让持有= ;公司股份导致公司控&#= 32929;股东发生变化的,Ð= 44;司控股股东应在其就= 股份转让与受让方达= 5104;意向后及时将该信ত= 7;报告公司和董事会秘&= #20070;,并持续地向公司= 253;告股份转让的进程。= ;如出现法院裁定禁止&#= 20844;司控股股东转让其ý= 45;有的公司股份情况时= ,公司控股股东应在= 1463;到法院裁定后及时ळ= 8;该信息报告公司和董&= #20107;会秘书。

第十四条   按照本= 046;度规定负有报告义务= ;的有关人员,应以书&#= 38754;形式向公司和董事Ê= 50;秘书提供重大信息,= 包括但不限于与该信= 4687;相关的协议或合同ӌ= 9;政府批文、法院判决&= #21450;情况介绍等。

 

第四章<= span lang=3den-us>  内部= ;重大信息报告程序

第十五条  公司各部&#= 38376;及各下属分公司、ÿ= 11;股子公司应在第一时= 间,向公司董事会秘= 0070;或证券事务代表报࡭= 8;或预报本部门负责范&= #22260;内或本公司可能发= 983;的涉及前述重大信息= ;范围内的重大事项:

1)公&#= 21496;各部门或各下属分Ð= 44;司、控股子公司拟将= 该重大事项提交董事= 0250;或者监事会审议时ᦂ= 7;

2)有&#= 20851;各方就该重大事项ý= 11;进行协商或者谈判时= ;

3)公&#= 21496;各部门或控股子公Ö= 96;负责人或者控股子公= 司董事知道或应当知= 6947;该重大事项时。=

第十六条  公司各部&#= 38376;及各下属分公司、ÿ= 11;股子公司应按照下述= 规定向公司董事会秘= 0070;或证券事务代表报࡭= 8;本部门负责范围内或&= #26412;公司重大信息事项= 340;进展情况;

1)董&#= 20107;会、监事会或股东Ê= 50;就重大事件作出决议= 的,应当及时报告决议&#= 24773;况;

2)公&#= 21496;就已披露的重大事Ê= 14;与有关当事人签署意= 向书或协议的,应当及&#= 26102;报告意向书或协议į= 40;主要内容;

上述意向书৏= 0;协议的内容或履行情&= #20917;发生重大变更、或 = 773;被解除、终止的,应当及时报告变ć= 56;、或者被解除、终止= 的情况和原因。

(3)重大ߚ= 7;件涉及获得有关部门&= #25209;准或被否决的,应当= 1450;时报告批准或否决ভ= 3;况;

(4)重大ߚ= 7;件涉及出现逾期付款&= #24773;形的,应当及时报告= 6926;期付款的原因和相ࠥ= 1;付款安排。

(5)重大ߚ= 7;件涉及主要标的尚待&= #20132;付或过户的,应当及= 6102;报告有关交付或过৒= 3;事宜。超过约定交付&= #25110;者过户期限三个月= 173;未完成交付或者过户= ;的,应当及时报告未如&= #26399;完成的原因、进展= 773;况和预计完成的时间= ;,并在此后每隔三十日&= #25253;告一次进展情况,直= 3267;完成交付或过户;

(6)重大ߚ= 7;件涉及出现可能对公&= #21496;股票及其衍生品种= 132;易价格产生较大影响= ;的其他进展或变化的,&= #24212;当及时报告事件的$= 827;展或变化情况。

第十七条   按照本= 046;度规定负有报告义务= ;的有关人员,应在第&#= 19968;时间先以电话方式×= 21;公司董事会秘书报告= 有关情况,并同时将= 9982;信息有关的书面文ߥ= 4;传真给公司董事会秘&= #20070;,与信息有关的书&= 754;文件应随后以邮件或= ;专人送达的方式交至&#= 20844;司董事会秘书。

第十八条  公司董事&#= 20250;秘书应按照相关法ô= 59;、法规、《深圳证券= 交易所上市规则》等= 5268;范性文件以及《公ࡥ= 6;章程》的有关规定,&= #23545;上报的内部重大信= 687;进行分析和判断,如= ;需要公司履行信息披&#= 38706;义务的,公司董事Ê= 50;秘书应及时将信息向= 公司董事会、监事会= 6827;行汇报,提请公司ഽ= 1;事会、监事会履行相&= #24212;的程序,并按照相= 851;规定将信息予以公开= ;披露。

第十九条   公司董= 107;会秘书应指定专人对= ;上报的信息予以整理&#= 24182;妥善保存。

第二十条  公司高级&#= 31649;理人员应时常敦促Ð= 44;司各部门、各下属分= 公司、控股子公司对= 4212;披露信息的收集、ਥ= 2;理、报告工作。发生&= #24212;上报信息而未及时= 978;报的,追究第一责任= ;人及联络人的责任。&#= 36896;成不良影响的,由Ļ= 32;一责任人和联络人承= 担一切责任。

 

第五章&= #38468;则

第二十一条  本制= ;度经公司董事会审议&#= 36890;过后实施,由董事Ê= 50;负责解释和进行修改= 。

第二十二条  本制度与&#= 27861;律、法规、规章或Ň= 73;公司章程不一致时,= 以法律、法规、规章= 5110;者公司章程为准。

 

 

 

广东汕头超ࣤ= 8;电子有限公司董事会<= /span>

     

 

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